Máster en Compliance

Nos encontramos en una sociedad que se encuentra inmersa en una evolución tecnológica y social, en continuo avance. En este camino, las organizaciones se mueven hacia un mercado ético, legal y sostenible, donde los Responsables de Cumplimiento no sólo deben tener sólidos conocimientos en materia jurídica y de Buen Gobierno, sino también en aspectos de Responsabilidad Social, Marketing y Comunicación.
La introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas ha supuesto un revulsivo en el marco jurídico que afecta a las empresas. Este hecho requiere ser tratado con la rigurosidad necesaria, para lo cual es necesario conocer cómo prevenir y limitar dicha responsabilidad de las personas jurídicas, estableciendo una cultura corporativa de cumplimiento que sea transversal a todas las áreas organizativas.
Para ello se deberá dar forma a un programa de cumplimiento, dando lugar asimismo a la figura profesional del Compliance Officer, rol que será responsable del diseño, implementación y monitorización del programa de prevención corporativo.
En los últimos años los sistemas de gestión forman parte de la estrategia empresarial de la mayor parte de las organizaciones. Es fundamental que el Compliance Officer conozca las características de dichos sistemas, debido a que comparten muchos elementos y esto puede convertirse en una ventaja en el momento de la planificación del sistema de gestión de Compliance y ayudando al éxito de la implementación.
El Máster en Compliance ha sido diseñado por un comité de expertos compuesto por doctores y profesionales en activo de empresas líderes en el ámbito de la Responsablidad Social y Compliance. Su experiencia avala la idoneidad de los estudios y las competencias que se adquieren, ya sea para la incorporación al mundo laboral o para la mejora profesional en el sector. Este equipo de expertos, además de participar en el comité de diseño de programas formativos, colabora en la tutorización e impartición de las sesiones de máster.

¿Por qué elegir un Máster en Compliance?

• El crecimiento normativo y regulador que afecta a las instituciones ha crecido considerablemente en los últimos años. De este modo, las corporaciones tienen que cumplir con un conjunto muy amplio de normas, necesitando recursos especializados para ello.
• Áreas como la protección de datos de carácter personal siguen acaparando la atención de muchos, en este caso con la existencia del reglamento europeo de protección de datos. La sociedad demanda cada vez con mayor fuerza la transparencia en el seno de las organizaciones.
• Asimismo, es necesario disponer de un compromiso con el buen gobierno en las compañías. Solo aquellos profesionales de Compliance capacitados podrán desplegar los procesos y herramientas oportunas en las organizaciones para lograr este objetivo.

Compliance y Ética Empresarial: Perspectiva teórica y práctica

• Origen del Compliance.
• Compliance Normativo y Compliance Penal.
• Función de Compliance en las organizaciones.
• Ventajas de Compliance en las organizaciones.
• El Gobierno Corporativo.
• Ética Corporativa.
• Los códigos voluntarios.
• Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE.

Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

• Marco normativo.
• Plan de cumplimiento normativo penal.
• Criterios del Tribunal Supremo y circular FGE 1/2016.

Modelos de Gobierno, Riesgo y Cumplimiento (GRC)

• Concepto de GRC.
• Sinergias entre Compliance y Auditoría Interna.
• Sinergias en el planteamiento de Compliance y Auditoría Interna.
• Sistemas de Gestión del Cumplimiento.
• Estándares del Compliance Management System.
• Estándares Anticorrupción.
• Introducción y objetivos de las habilidades y competencias del Compliance Officer.
• Funciones, responsabilidades y derechos del Compliance Officer.
• Relación con otras áreas de la organización del Compliance Officer.

Políticas de Compliance y Evidencias para la Defensa Jurídica

• Políticas y procedimientos corporativos.
• Establecimiento de las políticas y procedimientos.
• Políticas clave en Compliance.
• Políticas de segundo nivel.
• Compliance de terceras partes.
• Riesgo reputacional en el ámbito empresarial.
• Normativa nacional e internacional sobre recogida, traslado y custodia de evidencias digitales.
• Cadena de custodia.
• Recogida de pruebas en ámbito corporativo.
• Garantías y elementos en los procesos de investigación.
• Sistemas de gestión de evidencias electrónicas.
• Investigación forense.
• Ciclo de vida de las evidencias digitales.

Prevención del Blanqueo de Capitales

• Conceptos básicos, normativa y organismos.
• Sujetos Obligados. Medidas y procedimientos de Diligencia Debida.
• Obligaciones de información.
• Medidas y órganos de control interno.
• Infracciones y sanciones.

Protección de Datos Personales

• Protección de Datos y Compliance.
• Principios generales de la Protección de Datos.
• Cesión de Datos Personales.
• Encargados de Tratamiento de Datos (ET).
• Transferencias Internacionales de Datos.
• Comunicaciones Comerciales.
• Protección de Datos Personales en el ámbito de las TIC (IT Compliance).
• Novedades introducidas por el Reglamento.
• General de Protección de Datos de la Unión Europea (RGPD).

IT Compliance: Seguridad de la Información

• Introducción a la Seguridad de la Información.
• Planes de Directores de Seguridad
• ISO 27001: Sistemas de Gestión de Seguridad de la Información.
• Especial referencia a la gestión del software (auditoría SAM)
• ISO 22301: Sistemas de Gestión de Continuidad de Negocio
• El Reglamento de la LOPD. Medidas de seguridad a implantar
• Esquema Nacional de Seguridad
• ISO 38500: Gobierno y Gestión de Tecnologías de la Información

Calidad, Medio Ambiente y Prevención de Riesgos Laborales

• Los sistemas de gestión.
• Sistemas de gestión de calidad.
• Sistemas de gestión ambiental.
• Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.

Responsabilidad Social, Marketing y Comunicación

• Responsabilidad Social.
• Marketing en la Empresa.
• La Comunicación de Empresa.

Trabajo Fin de Máster

• El Trabajo Fin de Máster (TFM) tiene como finalidad evaluar individualmente los conocimientos avanzados y las competencias generales del título adquiridos por el estudiante a través de la realización de un trabajo, proyecto, memoria o estudio original.
• Para el estudiante es, además, una inmejorable ocasión de aplicar los conocimientos adquiridos recreando el entorno y condicionantes del contexto laboral real.

Perfil de Ingreso

Este programa está dirigido a: 

• Abogados
• Consultores
• Auditores
• Responsables de tecnología o del área de Tecnologías de la Información.
• Profesionales que quieran capacitarse en profundidad en el sector del cumplimiento normativo. 
• Profesionales con conocimiento en sistemas de gestión que quieran reconvertirse profesionalmente.
• Profesionales que ya ejerzan el rol de Compliance Officer.
• Estudiantes universitarios interesados en adquirir competencias y habilidades en un sector de gran crecimiento.

Para estudiar este máster se necesita: 

• Titulación o Experiencia profesional (consulta condiciones)

Enviar documentación de trayectoria académica o laboral mediante cualquiera de las siguientes modalidades:

• Copia del Título Universitario.
• Curriculum vitae e Informe de vida laboral.
• Curriculum y Certificado de empresa

El objetivo principal de este Máster en Compliance, es formar de manera integral, a los profesionales que quieran desempeñar el rol de Compliance Officer, desarrollando las siguientes habilidades:

• Garantizar que se cumplan los objetivos corporativos en materia de compliance.
• Conocer las habilidades, competencias y responsabilidades propias del Compliance Officer.
• Delimitar la responsabilidad penal de la persona jurídica y de los altos cargos.
• Construir políticas corporativas de compliance.
• Conocer las implicaciones del Reglamento Europeo de Protección de Datos.
• Analizar los riesgos legales de la actividad empresarial.
• Gestionar de los controles necesarios para mitigar el riesgo de compliance.
• Asegurar la garantía corporativa de cumplimiento en materia de tecnologías de la información.
• Conocimientos en materia de comunicación y marketing corporativo orientados al Compliance Officer.

• En IMF creen que todo el mundo tiene derecho a una formación de calidad a un precio ajustado, por ello disponen de un importante Plan Internacional de Becas.
• Programa de Becas abierto