Curso de Compliance Penal (PCP)

Con este curso adquirirás una visión completa sobre el significado del Compliance y cómo se estructuran los Sistemas de Gestión de Compliance corporativos, además de conocer cuáles son las principales referencias y best practices nacionales e internacionales para gestionarlos. Conocerás las normativas internacionales sobre la materia, como por ejemplo la ISO 19600 y la ISO 37001. Además, conocerás el caso particular español y la norma UNE 19601 Sistema de gestión de Compliance Penal.
Adquirirás los conocimientos manejar los principales aspectos de un proceso de análisis de riesgos y la gestión de los mismos, estudiando metodologías como COSO y GRC, entre otras, y analizando el contenido de la norma ISO 31000 sobre Gestión de Riesgos.
Profundizaremos en el Compliance Penal, un área que, en algunos países como España, Italia, México o Chile, ha adquirido especial relevancia al haber introducido el legislador la novedosa figura de la responsabilidad penal de las personas jurídicas dentro de sus respectivos Códigos Penales.
Estudiarás las características específicas de un sistema de compliance orientado a la prevención penal, haciendo un análisis específico y muy exhaustivo del caso español y nuestra normativa vigente.
En definitiva, este curso te proporcionará una visión completa y general sobre la importancia del Compliance dentro de las organizaciones y de cuáles son las principales herramientas para llevar a cabo una gestión eficaz de un programa de compliance penal.

• Introducción
• ¿Qué es el Compliance?
• Tipos de Compliance
• Marcos de referencia internacionales en cumplimiento
• ¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
• La función del Compliance en las empresas
• Referencias

• Desarrollo de una cultura de compliance en las organizaciones. Caso real: H&M
• La diferencia entre el soft low y el hard low
• El compliance, gasto o inversión

1. Introducción
2. Concepto de CMS – Compliance Management Systems (ISO 19600)
3. Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 19600
4. Caso práctico: Política de Cumplimiento de Enagas
5. Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 19600
6. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso
7. Caso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa
8. Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS)
9. Caso práctico: Política de Regalos de Atresmedia
10. Referencias

• Elaboración de una política de cumplimiento
• Emisión de una denuncia en un canal ético

• Introducción
• COSO como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
• Caso práctico: ejemplo de aplicación de COSO a los riesgos de ciberseguridad
• Government, Risk and Compliance como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
• Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de
• Riesgos
• ¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos?

• Contexto actual
• Evolución legislativa
• Nuevo régimen de responsabilidad penal de las empresas: art. 31 bis
• Requisitos para la aplicación del eximente/atenuante de responsabilidad penal
• Penas y criterios para el cálculo de los importes de las multas
• Requisitos y contenido de los modelos de prevención de delitos
• Criterios de la Fiscalía General del Estado. Circular 1/2016
• Criterios jurisprudenciales
• Análisis de riesgos penales
• El código ético, la política anticorrupción y la política de regalos
• Caso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa
• Códigos éticos de empresas del IBEX 35
• Política de regalos de Inditex y Grupo Argos
• Política anticorrupción de DIA y Repsol
• Canal ético
• Protocolos de actuación en caso de denuncia: fase pre-procesal y fase procesal
• Planes de difusión, formación y comunicación
• Recursos adecuados para la prevención penal
• Sistema disciplinario
• Estructura interna de cumplimiento
• Órgano de cumplimiento penal
• Sistemas de revisión, actualización y auditoría periódica (check list de auditoría)
• El compliance penal en la empresa familiar
• El compliance y los proveedores
• Introducción a la norma UNE 19601
• ¿Qué es un sistema de gestión de compliance penal según la UNE 19601?
• Principales características de la UNE 19601
• UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso
• Caso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa

• ¿Qué es el make up compliance? Hablemos de casos reales
• Análisis de riesgos penales de una empresa inmobiliaria
• Confecciona el código ético de una escuela de formación que incluya la política de regalos de 

• Órgano de cumplimiento penal
• Composición y estructura
• ¿Comité de cumplimiento y/o Compliance Officer?
• Competencias
• Funciones y responsabilidades
• Sistemas de revisión, actualización y auditoría periódica (check list de auditoría)
• El compliance penal en la empresa familiar
• El compliance y los proveedores
• Introducción a la norma UNE 19601
• ¿Qué es un sistema de gestión de compliance penal según la UNE 19601?
• Principales características de la UNE 19601 
• UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal.
• Requisitos con orientación para su uso:
  • Políticas y objetivos de compliance penal
  • Contextualización y alcance
  • Compromiso y liderazgo
  • Cultura de cumplimiento
  • Recursos
  • Canales de denuncia
  • Formación y Comunicación como elemento indispensable de la cultura de cumplimiento
  • Identificación, análisis y evaluación de riesgos penales
  • Seguimiento, revisión y auditoría 
  • Indicadores de cumplimiento penal
  • Procesos de diligencia debida con socio de negocio y personas especialmente expuesta al riesgo
  • Grupos empresariales
• Caso práctico : Política de Compliance Penal de Endesa

Este curso tiene como destinatario cualquier estudiante o graduado que quiera aumentar su empleabilidad e inserción laboral con una formación integral. También está dirigido a profesionales (directivos, mandos intermedios y empleados) que necesiten potenciar sus conocimientos, habilidades y competencias en el cumplimiento normativo.

• Dotar al alumno de amplios conocimientos y elevada especialización en relación a los sistemas de gestión de compliance y de riesgos, profundizando ampliamente en la prevención penal para empresas de todos los tamaños y sectores, tomando como referencia los siguientes marcos normativos:
  Principales referencias y normativas internacionales sobre la gestión del compliance y los riesgos

• ISO 19600 y ISO 37001
• Nuevo régimen de responsabilidad penal del Código Penal
• Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado
• UNE 19601
• Sentencias, jurisprudencia y mejores prácticas sobre la materia
• Además de todos los conocimientos teóricos necesarios para conocer y entender la materia, el alumno recibirá una formación eminentemente práctica con casos reales de empresas en activo.
• Tenemos un objetivo: formarte y especializarte para que cuentes con las herramientas suficientes para poder enfrentarte al mundo laboral con grandes ventajas competitivas y elementos de diferenciación.

EDEU cuenta con un programa de ayudas:

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• El pago se podrá realizar integro en el momento de la inscripción o financiándolo hasta en 6 meses. 
• Si eres trabajador en activo, tu empresa podrá obtener la bonificación de FUNDAE
• Convenio Sodexo: Si tu empresa tiene retribución flexible y formación pass favorécetede un 100%exenciónenIRPF